中證協調研發現部分券商存在內幕信息泄漏風險

　　據中證報，中國證券業協會合規管理與廉潔從業專業委員會近日就《證券公司信息隔離墻制度指引》實施情況開展了調研，調研發現，部分券商在名單管理和跨墻管理方面存在一定問題。在名單管理方面，少數券商將限制名單的入單時點提前至通過立項之日、簽訂保密協議或進場開展工作孰早的時點（即觀察名單要求），這種做法看似限制名單的管理執行標準更嚴格，但因為限制名單并非保密名單，入單時點過度前移，可能導致內幕信息的泄漏和不當流動。