因投資建議不具有合理依據,深圳證監局對陳南鵬采取監管談話的行政監管措施 ©原創 2022-03-11 14:36 0 深圳證監局稱,陳南鵬制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播,相關預測對行業、市場的評論意見不審慎,將股票根據五行屬性分類進行分析,投資建議不具有合理依據。上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第四條、第十六條的相關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條,深圳證監局決定對其采取監管談話的行政監管措施。
請輸入驗證碼