證監會:對中金公司及王晟、孫雷等采取監管談話監管措施 ©原創 2021-12-29 19:48 0 證監會公告稱,中國國際金融股份有限公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣在保薦聯想集團有限公司申請在科創板上市過程中,未勤勉盡責對發行人科創屬性認定履行充分核查程序,主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見,相關程序及獲取證據不足以支持披露內容,未能完整、準確評價發行人科創屬性。上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第170號)第五條的規定。按照相關規定,證監會決定對中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣采取監管談話的監督管理措施。
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