人民網北京8月9日電 （黃盛）8月6日，證監會一日之內發布了10條行政監管類信息，點名處罰安信證券、第一創業、東北證券、華西證券、海通證券、宏信證券、國金證券7家券商機構。
從處罰原因看，債市違規、首發（IPO）保薦業務把關不嚴等是主要原因。比如，華西證券、宏信證券等機構因存在盡職調查不充分、未勤勉盡責等情況，被證監會出具警示函。國海證券、第一創業證券、國金證券，是因在首發上市過程中未及時報告、披露發行人及其董事長涉嫌行賄的行為和該事項對發行人的影響，對招股說明書披露發明專利數量不準確等，被采取出具警示函監管措施。
對此，業內人士表示，在證監會處罰的背后，是當下監管部門通過多項嚴厲措施，不斷壓實中介機構“看門人”的責任，提升上市公司質量，推動資本市場的健康發展。
今年以來，證監會多次釋放強監管信號，明確券商保薦機構要夯實資本市場“看門人”責任。今年3月，證監會主席易會滿在中國發展高層論壇圓桌會上表示，從核準制到注冊制，保薦機構的角色發生了很大變化，對“看門人”的要求也更高了。
4月，證監會在修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》時表示，對資本市場違法行為保持“零容忍”態度，進一步提升監管工作成效，壓實資本市場中介機構“看門人”責任，防范證券中介機構涉嫌違法違規行為的市場風險，更好地保護行政許可申請人的權利。
7月，證監會出臺的《關于注冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》表示，要對證券公司投行業務相關違法違規行為及時核查處理，保證監管工作的規范性、公正性和有效性；要完善投行業務執業標準，優化招股說明書披露規則，研究制定IPO特定行業信息披露規則，完善發行承銷制度以及厘清中介機構責任；要強化證券公司的內部控制；要完善激勵約束證券公司的機制等，對券商等中介機構的職責，進一步強化。
中央財經大學金融創新與風險管理研究中心主任顧煒宇在接受人民網財經采訪時表示，只有壓實中介機構“看門人”責任，把好資本市場的關口，讓資本市場上企業主體的價值創造能力通過良好的市場秩序、完善的市場機制反映到交易價格高低上，讓公共投資者在理性價值投資中獲得合理回報，提升他們對資本市場的信心，才能更好地發揮出資本市場的流通功能。
也有業內人士表示，證監會多次強調“零容忍”，嚴懲“帶病闖關”，強化中介機構的資本市場“看門人”責任，這些都意味著監管部門將保持對違法違規行為的高壓態勢，加大執法問責力度，以嚴監管倒逼中介機構歸位盡責。
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