中辦、國辦印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》

　　新華社北京7月6日電近日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，并發出通知，要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實。

　　《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》主要內容如下。

　　打擊證券違法活動是維護資本市場秩序、有效發揮資本市場樞紐功能的重要保障。黨的十八大以來，各有關方面認真貫徹黨中央、國務院決策部署，扎實推進資本市場執法司法體系建設，依法打擊資本市場違法活動，維護投資者合法權益，取得積極成效。同時，在經濟金融環境深刻變化、資本市場改革開放不斷深化背景下，資本市場違法行為仍較為突出，案件查處難度加大，相關執法司法等工作面臨新形勢新挑戰。為進一步推動資本市場高質量發展，現就依法從嚴打擊證券違法活動提出如下意見。

　　一、總體要求

　　(一)指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，堅持市場化、法治化方向，堅持建制度、不干預、零容忍，加強資本市場基礎制度建設，健全依法從嚴打擊證券違法活動體制機制，提高執法司法效能，有效防范化解重大風險，為加快建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐。

　　(二)工作原則

　　――堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應。

　　――堅持法治原則。遵循公開、公平、公正原則，堅持嚴格執法、公正司法，統一標準、規范程序，提高專業化水平，提升透明度，不斷增強公信力。

　　――堅持統籌協調。加強證券期貨監督管理機構與公安、司法、市場監管等部門及有關地方的工作協同，形成高效打擊證券違法活動的合力。

　　――堅持底線思維。將依法從嚴打擊證券違法活動與有效防范化解風險、維護國家安全和社會穩定相結合，加強重點領域風險排查，強化源頭風險防控，嚴防風險疊加共振、放大升級。

　　(三)主要目標。到2022年，資本市場違法犯罪法律責任制度體系建設取得重要進展，依法從嚴打擊證券違法活動的執法司法體制和協調配合機制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發頻發態勢得到有效遏制，投資者權利救濟渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。到2025年，資本市場法律體系更加科學完備，中國特色證券執法司法體制更加健全，證券執法司法透明度、規范性和公信力顯著提升，行政執法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規范透明、開放包容的良好資本市場生態全面形成。

　　二、完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系

　　(四)完善證券立法機制。充分運用法律修正、法律解釋、授權決定等形式，提高證券領域立法效率，增強法律供給及時性。

　　(五)加大刑事懲戒力度。貫徹實施刑法修正案(十一)，同步修改有關刑事案件立案追訴標準，完善相關刑事司法解釋和司法政策。

　　(六)完善行政法律制度。貫徹實施新修訂的證券法，加快制定修訂上市公司監督管理條例、證券公司監督管理條例、新三板市場監督管理條例、證券期貨行政執法當事人承諾實施辦法等配套法規制度，大幅提高違法違規成本。加快制定期貨法，補齊期貨市場監管執法制度短板。

　　(七)健全民事賠償制度。抓緊推進證券糾紛代表人訴訟制度實施。修改因虛假陳述引發民事賠償有關司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業仲裁制度試點。

　　(八)強化市場約束機制。推進退市制度改革，強化退市監管，嚴格執行強制退市制度，研究完善已退市公司的監管和風險處置制度，健全上市公司優勝劣汰的良性循環機制。加強證券投資基金發行和運作監管，對嚴重違法違規的基金管理人依法實施市場退出，做好風險處置工作，保護基金持有人合法利益。完善交易場所、行業協會等對證券違法違規行為的自律監管制度。